上证报中国证券网讯（记者汤立斌）北京证监局近日裸露了对于对国皆证券股份有限公司经受出具警示函行政监管门径的决定。经查，国皆证券存在以下问题：一是对从业东谈主员投资看成贬责的轨制开荒及里面贬责机制不健全；二是对从业东谈主员投资看成的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门陈述从业东谈主员行恶捏有股票的看成。
据悉，前述问题违犯了《证券基金谋略机构董事、监事、高等贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责想法》第四十五条的规则。字据《证券基金谋略机构董事、监事、高等贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责想法》第五十一条第一款，北京证监局决定对国皆证券经受出具警示函的行政监管门径。